米国地方裁判所は、仮想通貨会社Debt Boxに対する告発における一連の誤解について米国SECに警告した。裁判所は、規制当局がその主張を立証できなければ、正式な制裁を科すと脅している。
裁判所、仮想通貨事件におけるSEC弁護士の不正確さを問う
米国地方判事のロバート・シェルビーは、ブロックチェーン技術ネットワークであるDebt Boxに対する提出書類と申し立てにいくつかの矛盾があるとして、米国証券取引委員会（SEC）の弁護士を召喚した。
2023年8月初旬、SECはDebt Boxに対して一時的な資産凍結と接近禁止命令を取得した。 SECによると、Debt Boxは「ノードライセンス」と呼ばれる未登録証券を販売し、投資家から少なくとも4900万ドルを騙し取るなど証券法に違反した。
法廷証言の中で、米国SEC弁護士マイケル・ウェルシュはDebt Boxに対していくつかの申し立てを行った。同委員会はシェルビー判事に対し、Debt Boxが資産と投資家の資金を海外に移そうとし、米国の規制当局の目を逃れようとしている可能性があると通告していた。
「過去48時間の間にも、被告らは追加の銀行口座を閉鎖した。その数は、私の手元にはないが、閉鎖した銀行口座は約33あったと思う。」
同氏はさらに、「裁判所に対する弁護士の陳述と一致して、TRO公聴会の数日前に、欧州委員会は、DEBT Boxが管理する口座を含む、被告が管理する2つの銀行口座に保管されていた資金のかなりの部分が、本質的に不正に保管されていたことを知った」と付け加えた。資源を使い果たした。」
SECの申し立てに対して、債権箱の弁護士とDEBT評議会の被告は、SECの申し立てに十分に反論する証拠を提出した。被告らは、 SECが言及した33の口座のほとんどが被告ではなく銀行によって閉鎖されたことを示す文書を提出した。
さらに、Debt Box の弁護士は、欧州委員会が一時的差し止め命令 (TRO) を要求する 1 年前に、同社がアラブ首長国連邦 (UAE)への移転計画を開始していたことを明らかにした。最後に被告らは、閉鎖された口座から流出した72万ドルの資金が海外ではなくマウンテン・アメリカ信用組合に送金されたことを明らかにした。
SECの主張と規制当局の実質的な証拠の欠如との間に重大な相違があることを考慮して、裁判所は「原因証明命令」を発行した。これにより、米国 SEC は、その複数の虚偽表示と誤解を裏付ける証拠と情報を提供することが求められます。
裁判官の問題は事件の順序を示します
Debt Boxに対する申し立てに対するSECの複数の誤解をロバート・シェルビー判事が特定したことを受け、同判事は5つの具体的な誤りを概説し、規制当局にそれらに対処するよう命じた。
判事は、SECに対し、SECの主張に対して適切な情報と証拠を提供しなければ規則11(b)に違反することになると強調し、SECが著しく虚偽で誤解を招く情報を提供したと述べた。
結論として、裁判所は米国 SECに対し、命令に応じるまで 14 日間の猶予期間を与え、従わなかったり適切な情報を提供しなかったりした場合には、制裁が適用されることになるとしました。