CFTCの規制当局である商品先物取引委員会は、セーシェルに本拠を置く仮想通貨プライムブローカレッジ会社ファルコン・ラブズに対し、米国市場での規則に反する行為を理由に制裁を課した。
Falcon Labs はペナルティを受けるリスクがある
米国連邦裁判所は、ファルコン研究所が同国の居住者に未登録ベースでの取引のための仮想通貨デリバティブプラットフォームへのアクセスを許可した責任があると認定した。 CFTCの報告書によると、 2021年10月から2023年3月までの期間、Falcon Labsは米国のユーザーに仲介サービスを提供し、これらのユーザーは必要な登録なしでデジタル資産デリバティブの注文や取引を実行した。
Falcon Labs は、企業の主要な口座保有者として広く認知されることで、取引交換をさらに促進し始めています。短期間のうちに、関係者は身分証明書なしでサブアカウントで別々に支払われるようになった。
このような違法行為により、Falcon Company は仮想資産デリバティブの顧客取引から約 1,179,000 ドルの純手数料を得ることができました。したがって、CFTCは、この多額の罰金を通じて当該企業にこの違反に対する責任を負わせます。この判決により、Falcon Labsはこれらの未登録事業への参加を直ちに中止し、デゴルジュマン罰金と民事罰金1兆7,685億1,200万ドルを科されることが予想されている。
Falcon Labs のコンプライアンスへの取り組み
CFTCの執行局長イアン・マッギンリー氏は、デリバティブ市場の公平性を確保し、未登録のデジタル資産サービスに従事する者を確実に訴追するというCFTCの鉄壁のアプローチを強調した。 Falcon Labs の規制順守への対応とシステムは、ヘルスケア業界での成功に不可欠です。
Falcon Labs は、顧客向けの ID 管理制御を積極的に強化してきました。この措置は、Falcon Labs の法規制順守への取り組みを示す一形態であることが判明するかもしれないが、同社が過去の悪行の結果に直面することから免れるには十分ではないかもしれない。