オハイオ州証券部門は、仮想通貨レンディング プラットフォームの Nexo に対する 2,250 万ドルの複数州による和解にその名前を追加しました。
米国の規制当局は以前、Earn Interest Products (EIP) を提供する際に、同社が現地の要件に準拠していなかったと述べていました。
オハイオがクラブに加入
「Buckeye State」監視機関はNexo に対して同意命令を発行し、他の米国の州と同様に、Nexo が利子獲得製品 (EIP) を提供する際に特定の規則に違反したと述べています。同社は、ソーシャル メディア チャネルやウェブサイトを通じて米国の消費者にオプションを宣伝しており、最大 36% の利益を得ることができると述べています。
北米証券管理者協会 (NASAA) と SEC は、Nexo が重要な製品情報を開示しておらず、リスクを投資家に説明していないと主張しました。 2022 年 7 月末にプログラムに参加したオハイオ州の住民は 2,300 人を超え、総額で 1,500 万ドル以上を配布しました。 Nexo には、米国で 93,318 人の EIP 投資家がおり、約 8 億ドルを約束しました。
「仮想通貨にサービスを提供する企業を含むすべての金融サービス企業は、オハイオ州の証券法を遵守しなければなりません。
NASAA やその他の州の証券規制当局と協力して、オハイオ州民の投資を保護し続け、ここで事業を行う企業が米国の証券法を遵守することを保証します。
Nexo は、オハイオ州やその他の州の規制当局、およびプエルトリコ、米領バージン諸島、コロンビア特別区の規制当局との問題を解決するために 2,250 万ドルを支払うことに同意しました。また、2023 年 4 月 1 日にオハイオ州への提供を停止し、既存のすべての EIP アカウントへの利息の支払いを停止することも約束しました。
地元の規制当局は、Nexo の活動によって影響を受けた消費者、または投資詐欺の被害者になったと考えている消費者に対して、同部門にオンラインで苦情を申し立てるよう通知しました。彼は、適切なデューデリジェンスを実施し、指定された監視機関に登録されているかどうかを確認した後、そのようなプラットフォームにのみ対処するよう投資家に警告しました。
Nexo に 4,500 万ドルの罰金
仮想通貨の貸し手は、 1 月に多くの団体に 4,500 万ドルの罰金を支払うことに自主的に同意しました。残りの 2250 万ドルは、少なくとも 17 の州の証券規制当局に分配されました。 SEC の Gary Gensler 委員長は、Nexo が EIP プログラムを登録せず、管理もしていないと非難されたと説明しました。
「私たちは、投資家を保護するために設計された必須の開示要件を回避して、一般に提供する前に小売仮想通貨レンディング製品を登録できなかったとしてNexoを非難しました。私たちの試行錯誤された公共政策への準拠は選択肢ではありません。
暗号化企業が遵守しない場合、当社は引き続き事実と法律に従い、企業に責任を負わせます。この場合、他のアクションの中でも特に、Nexo はすべての米国の投資家に対する未登録の融資商品を中止します。
投稿オハイオ州の規制当局が暗号プラットフォーム Nexo に対する全国和解に参加した最初の投稿は、 CryptoPotato .