バイナンスの創設者で元最高経営責任者（CEO）のチャンペン・“CZ”・チャオ氏は、裁判を監督する裁判官に宛てた包括的な書簡の中で、過去の決定について公式に謝罪した。この謝罪は、2023年末に米国司法省との司法取引を経て、4月30日に予定されている判決の数日前に行われた。
これまでは18カ月未満の判決に対しては控訴する権利を放棄していたが、司法省は現在3年の判決を求めている。
ワシントン西部地区のリチャード・A・ジョーンズ判事に宛てたチャオ氏の書簡では、バイナンスに対する重要なコンプライアンス措置を講じなかったことを公然と認め、この法的問題は最後になると約束している。
さらに、Zhao 氏は、バイオテクノロジーの革新や若者の取り組みの支援など、将来の意向について概説しています。彼の要請には、さまざまな支持者からの161通の手紙が添えられ、彼の人柄と貢献に対する寛大さを求めた。
趙氏の幅広い支援の輪
趙氏を支持する層は幅広い。
彼の妹でモルガン・スタンレーの元最高経営責任者ジェシカ・チャオ氏は、間違いにもかかわらず善行を続けようとする彼の努力を称賛した。同氏はFTX危機の際、バイナンスが顧客の資金を決して流用しないように慎重な経営を行ったことを強調した。
バイナンスの共同創設者であり、チャオ氏の3人の子供の母親でもあるイー・ヘ氏は、チャオ氏を混沌とした仮想通貨業界の「荒野の守護者」に例えた。
CZ氏の妻、ヤン・ウェイチン氏には2人の子供がおり、2018年に日本の被災地に多額の寄付をしたことなど、慈善活動に言及した。米国に拠点を置く彼の大学生の子供、レイチェル・ザオとライアン・ザオは、彼らから彼のことを協力的な父親は、裁判官にこの孤独な事件を超えて父親を見るよう促した。
学術界からは、趙氏はマギル大学のジェレミー・R・クーパーストック教授とコロンビア大学のロンフイ・グ准教授から支援を受けており、両氏はテクノロジーとイノベーションへの貢献を強調している。
バイナンスの金融犯罪コンプライアンス責任者であるティグラン・ガンバリヤン氏もさらなる支援を行い、別件でナイジェリアで拘束されているにもかかわらず、チャオ氏のビジネスの洞察力と慈善活動を高く評価した。
元上院議員で大使のマックス・S・バウカス氏などの米国の著名人や、モルガン・スタンレーのショーン・ヤン最高経営責任者（CEO）などのビジネスリーダーも、趙氏の人柄と職業上の誠実さを保証する書簡を提出している。アラブ首長国連邦の支配層も趙氏の世界規模での広範かつプラスの影響を反映して支援を表明している。
法的議論と弁護戦略
Zhao氏の法務チームは、Zhao氏のプラットフォーム上での違法取引について無知であることを精力的に弁護しており、これらの取引は取引所全体の活動のほんの一部であり、したがってZhao氏が意図的に促進した可能性は低いと指摘している。
彼らは、彼の非反復的な違反と具体的な違法行為についての事前知識の欠如を理由に、保護観察を求めている。弁護側はまた、バイナンスの事業の国際的側面も強調し、バイナンスは非米国法人として、米国の制裁対象国のユーザーにサービスを提供することは妨げられなかったと説明した。
この点は、バイナンスが直面している新たな法的課題を浮き彫りにしている。同社の自動化システムにより、これらのユーザーと米国内のユーザーとの間の取引が誤って可能になってしまうという、これまで裁定されていなかったシナリオである。
ザオ氏とバイナンス氏は司法取引で、懲役刑を超える可能性のある重大な結果に同意した。バイナンスは43億ドルの罰金を支払うことに同意し、裁判所が任命した監視員の下で業務を行うことになるが、この監視員のポストはまだ埋まっていない。
この訴訟は趙氏の私生活に大きな影響を与えた。判決は当初２月下旬に予定されていたが、４月３０日に延期された。シアトルの法廷に出廷して以来、チャオさんは家族と暮らすドバイへの帰国を禁じられている。
弁護文書全体を通じて、趙氏は犯罪資金に関わる取引について何も知らされていないとされ、意図的に制裁違反に関与したという考えに真っ向から異議を唱えた。
バイナンスに対する初めての限定的な制裁起訴では、アルゴリズムマッチングエンジンが、制裁対象国のユーザーとバイナンスの取引量のごく一部である米国のユーザーをペアリングすることで、知らず知らずのうちに米国制裁法に違反したと主張している。