米国証券取引委員会（SEC）は月曜日、バイナンスに対する一連の告発を行い、仮想通貨業界に対する同庁の歴史の中で最も重要な法執行措置の1つとなった。
取引所に対する規制当局の最も驚くべき申し立てと、彼の申し立てに対するバイナンスの対応を見てみましょう。
バイナンスは何をしましたか？
136ページにわたる提出書類は、バイナンスとバイナンスUSが、事前登録なしに「取引所、ブローカーディーラー、クリアリングハウス」として活動しながら、仮想通貨証券の「未登録の募集および販売」に参加していると非難した。
同社が提供する違法証券の中には、プラットフォームのネイティブ トークン BNB とステーブルコイン BUSD に加えて、「BNB Vault」と「Simple Earn」の利回り生成スキームが含まれていました。 BNB は現在、時価総額で 4 番目に大きな仮想通貨であり、バイナンスはその総供給量のかなりの部分を占めています。
SECは、登録取引所やブローカーディーラーによる典型的な監督がなければ、規制対象企業では不可能な方法でバイナンスも顧客資産を移動させ、シャッフルしたと述べた。
例えば、同庁は、バイナンスとバイナンスUSが両プラットフォームのユーザーの資産数十億ドルを「メリット・ピークド・リミテッド」と呼ばれる組織の下に統合しており、この法人はバイナンスとそのCEOであるチャンペン・チャオ氏（CZ）の両方が管理していると述べた。
これらの資産はその後、FTXの元責任者サム・バンクマン・フリード氏が経営破綻した取引所で行ったことと同様に、第三者に譲渡された。
全体として、訴訟は、バイナンスとCZが米国法人からの独立性を主張しているにもかかわらず、バイナンスUSとそのプラットフォーム上の資産に対する支配権を行使したと主張している。
また、商品先物取引委員会は3月、バイナンスが国際取引所で米国の最も貴重な顧客にサービスを秘密裏に続けていると非難したと発表した。
最後に、SECは、「シグマチェーン」と呼ばれるZhaoの管理下にある企業が、Binance US上で取引高と特定資産の評価額をつり上げる目的でウォッシュ取引を行ったと発表した。これが可能となったのは、同社経営陣が投資家に約束した「監督的または操作的な取引規制」を同社が実施しなかったためである。
バイナンスの処罰と対応
SECは違反行為に対する罰として、バイナンスによる有価証券や仮想通貨の取引を完全に禁止し、その行為によって不正に得た利益に対するデゴルジュマン罰金と判決前の利息の支払いを求めている。
バイナンスは公開回答書簡の中で、SECが投資家を優先せず、代わりに他の規制当局に対して仮想通貨を監督する「管轄権」を獲得しようとしていると非難した。
「Binance.USを含むBinanceおよびBinanceのアフィリエイトプラットフォーム上のすべてのユーザー資産は安全であり、これに反するいかなる申し立てに対しても精力的に弁護する」と同社は書いている。
バイナンスはロイターが先月、ユーザーの資金と企業の資金を混合したとする主張を否定し、行われた「シャッフル」は単にユーザーのドル預金をBUSDに変換するためだったと述べた。
SEC 対バイナンス訴訟における最も重大な申し立て 3 件の記事は、 CryptoPotatoに最初に掲載されました。