Nexo Capital Inc. は、米国証券取引委員会 (SEC) から、そのローン商品の未登録の募集および販売に対して罰金を科されました。
証券規制当局は声明で、Nexo が累計 4,500 万ドルの罰金を支払うことに同意したと述べた。これには、アメリカ人投資家への製品の提供および販売に対する 2,250 万ドルの罰金が含まれます。
プラットフォームはまた、州の規制当局から提出された同様の苦情を解決するために、さらに 2,250 万ドルを支払う予定です。
侵害と見なされる Nexo Earn 製品
SEC 指令により、Nexo は 2020 年 6 月頃に米国で EIP (Earn Interest Product) のマーケティングと販売を開始しました。この製品は、Nexo が利子を支払うことを保有者に保証していました。しかし、命令によると、Nexo はこの機会を利用して、投資家の暗号資産をさまざまな方法で使用し、利子の支払いに資金を提供し、事業の収入を生み出しました。
SEC は、EIP は有価証券であり、その販売と募集は SEC 提出の免除要件を満たしていないと主張しています。
SEC のゲーリー ゲンスラー会長は、次のように述べています。暗号化企業が遵守しない場合、当社は引き続き事実と法律に従い、企業に責任を負わせます。この場合、他のアクションの中でも特に、Nexo はすべての米国の投資家に対する未登録の融資商品を中止します。
ただし、プラットフォームは申し立てを受け入れたり否定したりしていません。 SEC は、SEC の停止命令のみを受け入れたと述べています。
米国市場からの出発
先月、Nexo は、今後数か月で米国の製品とサービスを段階的に廃止するという「残念ながら必要な決定」を発表しました。一方、Nexo のWeb サイトによると、米国、ブルガリア、エストニアなど、一部の国の居住者は EIP を利用できません。
Nexo は、米国証券取引委員会 (SEC)、米国全 50 州と 3 準州で構成される北米証券管理者協会 (NASAA)、およびニューヨーク司法長官との間で歴史的な最終決議に達しました。
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— ネクソ (@Nexo) 2023年1月19日
Nexo の共同創設者である Antoni Trenchev 氏は次のように述べています。今では、世界中の視聴者のためにシームレスな金融ソリューションを作成するという、最も得意とすることに集中することができます。」
SECが厳しくなる
特に、SEC はクリプト製品に対してより厳しくなっています。 Cornerstone Research によると、2022 年に Gary Gensler の大統領の下で SEC によって暗号通貨を含む 30 の執行手続きが提出されました。レポートによると、これは 2021 年から 50% の増加です。
とはいえ、ローン商品は依然として米国の規制上の議論の対象となっています。今月、SEC はまた、Gemini Earn プログラムを通じて、未登録のオファリングについてGemini に請求しました。
Nexo に関して言えば、プラットフォームの苦境はこれで終わりではありません。ブルームバーグは先週、ブルガリア警察が貸し手のソフィア事務所を家宅捜索したと報じた。現在、Nexo は、税務犯罪、マネー ロンダリング、違法な銀行活動の可能性に関する調査の一環です。
一方、メディアの報道によると、融資プラットフォームはケイマン諸島金融庁 (CIMA) を訴えました。この訴訟は、仮想資産のライセンスを Nexo に提供することを CIMA が拒否したことに関係しています。
ポストNexo Multed $45 Million, The latest target in SEC Crackdown SpreeはBeInCryptoに初めて登場しました。