コインベースの元マネージャーであるイシャン・ワヒに対するSECのインサイダー取引の告発に関する最新の更新で、被告は裁判所に訴訟を却下するよう求めました。 最近の提出書類によると、被告の Ishan と Nikhil Wahi は、SEC の主張は誤りであると主張しました。
ファイリングでは、Coinbase の元従業員を代表する弁護士は、2 人の兄弟が取引した暗号通貨は有価証券ではないと述べました。
Coinbaseに対するSEC執行訴訟の詳細
2022 年 7 月 21 日、米国証券取引委員会は、コインベースの元マネージャーである Ishan Wahi と彼の兄弟である Nikhil Wahi をワシントン西部地区地方裁判所にインサイダー取引の罪で告発しました。
SEC の主張によると、Ishan は兄弟の Nikhil と友人の Sameer Ramani に、Coinbase の今後のトークン リストの名前とタイミングに関する情報を提供しました。
ファイリングはまた、イシャンが米国以外の電話番号を使用して電話やテキストメッセージで通信したことを発見したため、米国の電話会社のログは会話をキャプチャできませんでした. SEC はまた、3 人が Ishan の助言を利用して 110 万ドルを稼いだと述べた。
ウォッチドッグは、ワヒとラマニがコインベースに公式に上場する前に25の仮想通貨を購入し、上場直後に売却して利益を得たと主張した.さらに、SECは、暗号通貨のうち少なくとも9つが証券であると述べています。
最近の 80 ページを超える提出書類の中で、ワヒの弁護士は、委員会の主張が間違っていることを示唆するいくつかの理由を概説しました。まず、問題のトークンは投資契約を結んでいないため、証券ではありません。
彼らはさらに、トークン開発者は流通市場での購入者に対して何の義務も負わないと主張し、投資契約は契約関係なしには存在できないと付け加えた.
さらに、Ishan の弁護士は、すべてのリストはユーティリティ トークンであり、その主な用途はプラットフォーム上でのビジネスの促進であり、投資商品ではないことを強調しました。
弁護士は、明確な規制当局の許可なしに執行措置を取ったとして SEC を批判している
被告側の弁護士は、法執行機関の措置を通じて、駆け出しの暗号通貨セクターの規制監督を引き継ごうとする試みについて、SEC を非難しました。彼らの言葉によれば、ウォッチドッグは問題のトークンを証券として定義する議会からの明示的な許可を欠いている。
彼らによると、SECは、デジタル資産が証券であると考える場合、彼らの見解を説明する規制または公的手続きを実施する必要があります。さらに、彼らはSECに、証券の募集と取引の影響を規制したい関係者に、何もないところから執行措置に飛び込むのではなく、ガイドするようアドバイスしました.
以前、米国商品先物取引委員会の委員であるキャロライン・ファム氏は、2022 年 7 月 21 日の SEC 対イシャン ワヒス事件の影響の可能性について懸念を表明しました。専門家がサポート。
Wahi と Ramani は、ニューヨーク州南部地区連邦検事局からも起訴されました。 2022 年 7 月 21 日木曜日、司法省は、米国司法長官と連邦捜査局が、電信詐欺を企てた陰謀と暗号通貨資産のインサイダー取引を企てたとして、Ishan Wahi、Nakhil Wahi、Sameer Ramani を起訴したと発表しました。 Coinbase の機密情報の使用。
一方、Nikhil は 9 月に罪を認め、1 月 10 日に共謀罪で10 か月の懲役刑を言い渡されました。ラマニがまだ逃亡中の8月、兄のイシャンは無罪を主張した。
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